Бумагам подкрутили цену
В России возбудили уголовное дело из-за обмана торгового робота. Фиктивные сделки принесли 150 млн руб. Как пишет РБК, в схеме участвовали двое инвесторов. Один из них открыл на свое имя банковский и брокерский счета, но сам никаких операций не совершал, а передал управление аккаунтами второму подозреваемому. Именно он выставлял заявки на покупку и продажу низколиквидных американских бумаг, и это позволяло искусственно занижать и завышать цену.
Как работает эта схема, объяснила специальный советник по корпоративным вопросам коллегии адвокатов Pen & Paper Наталья Бунина: «Зная, что в этот период других сделок, скорее всего, не будет, участники подают заявки по заведомо нерыночным ценам. Допустим, это заявка будет по пониженной цене, как в нашем случае. Система анализирует аналогичные сделки, совершаемые в этот период, и не находит сопоставимых.
Если мы говорим про маркетмейкера, который автоматически заключает сделки, он понесет убытки, потому что он продаст по заниженной цене, а затем, через небольшой промежуток времени, когда цена уже отскакивает и становится рыночной, я продаю акции уже по другой, завышенной цене. Конечно, механизмы защиты предусмотрены, но дело в том, что такие преступления совершаются с использованием абсолютно легальных на первый взгляд механизмов. Заключать сделки можно вообще в любой момент биржевой торговли.
У банков добавилось оснований для приостановления операций
Цена, по которой я хочу купить какой-то актив, определяется только мной. Система отслеживает цены совершаемых сделок и анализирует. Если какой-то доход был, допустим, получен аномальный, то существуют запретительные барьеры. Но, как видим, к сожалению, эти барьеры, скорее всего, оказались неэффективными».
Уточняется, что подозреваемым удалось вывести около 60 млн руб. Более 90 млн руб. были заблокированы брокером после стартовавшего расследования. Изначальные вложения участников схемы оцениваются в 14 млн руб. При этом номинальный владелец счета получал 30 тыс. руб. в месяц за предоставление доступа к ним. И хотя сам он не совершал сделок, его, вероятно, тоже ждет ответственность, отмечает адвокат, партнер Criminal Defense Firm Даниил Горьков:
«Неважно, человек номинально открыл счет или нет, фактически он неосознанно оказался втянут в преступную схему. То, что он открыл счет в банке, в брокере и в депозитарии, а после передал доступ другому лицу, не означает, что его освободят от уголовной ответственности.
Системно значимые банки резко сократили биржевые операции
Возможно, следствие установит, что лицо не осознавало, что делает, но номинальность, как правило, не освобождает от уголовной ответственности, в Уголовном кодексе нет такого основания. И правоохранители, и суд, и прокуратура смотрят на это примерно под одним углом. В современном мире трудно найти человека, который оформит фактически для другого лица счет в банке, брокерский счет на свои документы, просто передаст эти сведения другому лицу и не будет ничем интересоваться. Такие ситуации, безусловно, есть, но не сказать, что их очень много.
Учитывая, что этому человеку платили за доступ к его счету, кажется, что он хотя бы частично был осведомлен. Если это так, это, конечно же, усиливает позицию стороны обвинения, в частности, что такое лицо может быть членом организованной преступной группы».
Подобную схему раскрыли еще пять лет назад в Казахстане, причем пострадавшей стороной тогда были владельцы того же торгового робота.
